1.公司信息（所有来源）
中钨稀有金属新材料（湖南）有限公司（以下简称“中钨稀有新材”）是中国五矿集团下属中钨高新材料股份有限公司（股票代码：000657）开展钨钼钽铌等稀有金属及新材料生产、科研和经营的专业公司。中钨稀有新材由原株洲硬质合金集团有限公司难熔金属分公司及湖南有色新材料科技有限公司于2021年战略整合成立。公司CID号码是CID004431，加工3TG原料：钽制品。中钨稀有新材将创新管理机制体制，秉承“诚信、专业、创新、高效”的共同价值观，发扬“千提百炼，其利断金”的企业精神，通过不断的研发创新和科学发展，努力将公司打造成为国内领先的难熔金属制品及稀有金属新材料科研、生产、经营基地。
在给客户提供满意产品的同时，中钨稀有新材从来没有忘记应承担的社会责任，并且严格遵守我国相关的法律法规和国际规则。中钨稀有新材致力于建立完善的尽责管理体系，承诺严格甄选原料来源，坚决避免来自高风险供应链的不合规原料，以防止非法利益团体因此获利，造成当地持续动乱、冲突升级，或严重侵犯人权。
2.RMAP评估总结：
作为一个负责任的公司，中钨稀有新材一直积极支持并参加负责任矿产审验流程(RMAP)两年一次的审核。最新一次审核的评估时间为2023年9月5日，评估期自2021年8月1日至2023年7月31日，评估由RMI委托的独立第三方执行，株洲硬质合金集团有限公司难熔金属分公司顺利通过了此年度的审核。最近评估总结报告网址：
https://www.rba-online.org/portal/ui/DAP/My_DAP_Assessments/default-page.psml?advSearch=e30=
3.公司供应链政策（所有来源）
中钨稀有新材认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产开釆、贸易、处理、出口存在可能形成重大负面影响的风险，并认识到我们有尊重人权、不助长冲突的义务，我们承诺会釆纳并广泛推广如下受冲突影响和高风险区域含钽金属原料负责任釆购政策，并将其纳入与供应商签订的合同和/或协议之中。这一政策为从开釆到终端用户整个过程中的对冲突敏感的釆购活动以及供应商的风险意识提供了基本参考。我们承诺不从事任何会为冲突提供资助的活动，承诺遵守联合国相关制裁决议，或者在适用情况下，遵守执行此类决议的国内法律。
本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站http://www.cmtrm.cn/gg/111.html查阅。
4.公司管理体系（所有来源）
中钨稀有新材对供应链有非常严格的管理体系，制定了一系列完整的供应链控制体系，通过一系列措施和程序确保绝不采购和使用来自高风险供应链的原料，防止任何高风险原料和不明原料进入中钨稀有新材的供应链，防止矿物的开采和贸易成为冲突、人权侵犯和不安全的来源。2023年1月，我们再次审查了所有的内部控制程序和文件，确保符合最新的规范。
中钨稀有新材严格遵守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下的尽职调查内部流程：公司分管质量副总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施；任命负责尽职调查的高级经理协调相关部门(包括市场部、科技质量部、健康安全环保部、党群工作部和管理层)的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险；按照尽职调查计划的要求每年对所有相关人员开展一次尽职调查管理体系培训，如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
5.内部控制体系：
5.1中钨稀有新材已更新其尽职调查管理体系，使其与OECD指南和RMAP保持一致。
5.2中钨稀有新材已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。
5.3公开、透明的采购政策：
1)中钨稀有新材的原材料采购声明已载于中钨稀有新材公共网站，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。
2)中钨稀有新材向企业内部各部门下发了《尽责采购管理控制程序》和《负责任采购政策》,使每位员工都知晓并按照执行。
5.4原材料采购的控制程序：中钨稀有新材制定并通过执行《负责任矿产控制程序》、《负责任矿产风险评估和控制程序》、《员工内部培训管理办法》、《采购管理办法》、《记录管理办法》、《产品批号编写规则》、《伴生放射性钽矿石运输管理办法_》等6个过程控制程序，限制和阻止任何“冲突原料”和不明原料进入中钨稀有新材的供应链。
5.5可追溯的原料追踪流程：通过实施《采购管理办法》、《记录管理办法》、《产品批号编写规则》等流程保障所有钽原料在被使用过程中的追溯与控制。
5.6采用符合国际准则的原料运输控制体系及检测方法：中钨稀有新材严格遵守包含7类物质在内的危害物质运输的规定，同时，建立并实施了《伴生放射性钽矿石运输管理办法》。
5.7对供应商进行尽职调查并保持持续性：按照OECD指南和负责任矿物倡议(RMI)的审核要求，中钨稀有新材定期对原料供应商进行尽职调查，通过对供应商的合法性、质量保证程度和符合性进行复审验证，作为采纳或取消其供方资格的依据。如果我们发现任何不符合项，我们将要求其整改，整改后，如还不能满足要求的，我们将立即停止从该公司采购并退回所购的不符合的原料，并暂停和该供应商的合作直至重新评估达到要求。
5.8广泛的大众传播渠道：
1)中钨稀有新材通过对上游原料供应商的尽职调查，向所有供应商宣传“OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMAP评估标准和负责任钽供应链透明度要求。同时提醒和督促上游原料供应商合法合规经营，不经营任何“冲突原料”和来历不明的原料。有关“非冲突”的特别条款在我们与所有供应商的合同中都有规定，所有供应商都承诺所供原料为“非冲突原料”。
2)中钨稀有新材经常与下游客户讨论，共同学习了解“OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMI审核标准和负责任钽供应链透明度要求。
5.9在保持与下游客户沟通的同时，按RBA的要求，中钨稀有新材向下游客户提供CMRT,以确保供应链的尽职调查。对上游给我们供应中间产品的RMAP评估合规冶炼厂，我们也要求他们提供CMRT。
5.10通过网络、内部通告等向社会公众宣传“OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、负责任商业联盟(RBA)关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。
5.11建立投诉通道，中钨稀有新材向社会开通了投诉通道，包括电话号码、负责人，旨在愿意接受社会各界的监督。
5.12在必要的情况下，中钨稀有新材通常愿意与上游供应商和下游客户分享供应链数据和信息。
5.13多种方式培训员工：中钨稀有新材通过集中培训、内部通告、展板宣传等方式培训包括高级管理层在内的企业所有员工，使他们充分了解“OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”和负责任商业联盟(RBA)关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。
5.14积极履行社会责任，打造合规经营，对社会负责任的公司形象。公司始终把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来，保证合法、道德经营前提下，通过实现技术创新、安全生产、员工权益、环境节能减排和社会公益等活动，全面履行社会责任。
6.风险识别
6.1公司设计了一套“了解你的交易方(KYC)”表格，包括关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险，并收集了相关的支持文件。我们所有的供应商都完成并返回了表格。公司的尽职调查计划经理与采购团队一起审查了提供的信息和联合国制裁名单。只要在KYC表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将要求他们改进。在本报告期间，没有发现与所提交的KYC表格相关的示警信号。公司根据供应商提供的信息对矿源地以及转运地进行基于风险评估管理程序进行风险识别，根据识别结果进行风险管理。
6.2对每一笔交易，中钨稀有新材要求供应商提供原产地信息和整套追溯单据，包括合法运输路线和直接供应商名称和地址。
7.风险评估及风险降低
7.1中钨稀有新材识别原料来源分为受冲突影响和高风险地区(CAHRAs)和其他非CAHRAs地区。受冲突影响和高风险地区(CAHRAs)主要根据《欧盟冲突矿产法规EU-the Conflict Minerals Regulation》进行识别。对于源自受冲突影响和高风险地区(CAHRAs)的原料我们只接受ITSCl/BSP打标打袋体系的原料。对于其他非CAHRAs地区，我们用以下工具评估原料供应链的风险：《海德堡全球冲突晴雨表HEIDELBERG CONFLICT BAROMETER》、《人类自由指数HUMAN FREEDOM INDEX》(HFI)、《世界正义工程WORLD JUSTICE PROJECT》(WJP)中的“基本权利”(Fundamental Rights)和《童工和强迫劳动产品清单LIST OF GOODS PRODUCED BY CHILD LABOR OR FORCED LABOR》。
7.2对于中钨稀有新材评估后认定为源自高风险供应链的不合规原料，如果当地没有公司认可的上游审验机制(如ITSCl/BSP),考虑到公司目前的审查能力，该供应商将不予以合作。
7.3对于每笔来自高风险供应链的交易，中钨稀有新材一直都是采用以下计划来评估其风险：广泛认可的上游保证机制ITSCI/BSP打标打袋体系。中钨稀有新材对外公布，对源于高风险供应链的钽原料，中钨稀有新材只采购具有ITSCl/BSP打标打袋体系的原料。
7.4除此之外，无论是对高风险还是低风险供应链，中钨稀有新材要求所有的供应商提供下列文件/信息，这些信息涉及每一笔交易。1)供应商的尽职调查计划，包括KYC调查表、公司注册登记证或公司营业执照、采矿证(如果是采矿公司)、税务登记证。2)密切关注当地公司的运营/国家背景有关的治理信息。3)收集每笔交易供应链监管链文件确保了解交易来源和运输路径。
