时间：2025-10-30
1.公司信息（所有来源）
中钨稀有金属新材料（湖南）有限公司（以下简称“本公司”）是中国五矿集团下属中钨高新材料股份有限公司（股票代码：000657）开展钨钼钽铌等稀有金属及新材料生产、科研和经营的专业公司。本公司由原株洲硬质合金集团有限公司难熔金属分公司及湖南有色新材料科技有限公司于2021年战略整合成立。
本公司将创新管理机制体制，秉承“诚信、专业、创新、高效”的共同价值观，发扬“千提百炼，其利断金”的企业精神，通过不断的研发创新和科学发展，努力将公司打造成为国内领先的钽金属新材料科研、生产、经营基地。
在给客户提供满意产品的同时，本公司从来没有忘记应承担的社会责任，并且严格遵守我国相关的法律法规和国际规则。本公司致力于建立完善的尽责管理体系，承诺严格甄选原料来源，坚决避免来自高风险供应链的不合规原料，以防止非法利益团体因此获利，造成当地持续动乱、冲突升级，或严重侵犯人权。
2.公司管理体系
本公司对供应链有非常严格的管理体系，制定了一系列完整的供应链控制体系，通过一系列措施和程序确保绝不采购和使用来自高风险供应链的原料，防止任何高风险原料和不明原料进入本公司的供应链，防止矿物的开采和贸易成为冲突、人权侵犯和不安全的来源。
2.1 本公司分管质量副总经理负责监督尽职调查体系的设计与执行。
2.2 本公司已指定一名尽职调查高级经理，负责协调相关部门（包括市场营销部、科技质量部、健康安全环保部、党群工作部、财务部和生产单位等）的工作，确保各部门恪守职责，执行尽职调查计划，并报告任何警示信号及潜在风险。
2.3 本公司依据尽职调查体系的要求，每年对所有相关部门的主要人员进行培训，并将尽职调查管理体系内部评审会议纳入常态化审核工作，以便对尽职调查管理体系进行更新和重新审查。评审会议每年举行一次，原则上间隔不超过12个月。具体时间根据尽职调查工作的执行情况而定，或在企业内外部环境发生重大变化时举行，但不得晚于新周期的DAP现场审验实施前30天。在本审核周期内，本公司已于2025年2月21日举行了尽职调查管理体系内部评审会议。
2.4 根据本公司《记录管理办法》制度的要求，本公司负责的矿物供应链尽职调查报告相关文件需保持五年内记录可查，五年内文件保存在科技质量部，超过年限的文件归档至公司档案室备查。
3. 内部控制体系：
3.1 本公司已更新其尽职调查管理体系，使其与 OECD 指南和 RMAP 保持一致。
3.2 本公司已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。
3.3 公开、透明的负责任矿产供应链政策：
1)本公司认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产开釆、贸易、处理、出口存在可能形成重大负面影响的风险，并认识到我们有尊重人权、不助长冲突的义务，我们承诺会釆纳并广泛推广如下受冲突影响和高风险区域含钽金属原料负责任釆购政策，并将其纳入与供应商签订的合同和/或协议之中。这一政策为从开釆到终端用户整个过程中的对冲突敏感的釆购活动以及供应商的风险意识提供了基本参考。我们承诺不从事任何会为冲突提供资助的活动，承诺遵守联合国相关制裁决议，或者在适用情况下，遵守执行此类决议的国内法律。本公司负责任矿产供应链政策已载于本公司公共网站，网址为：http://cmtrm.cn/gg/526.html，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。
2)本公司向企业内部各部门下发了《负责任矿产控制程序》和《负责任矿产风险评估和控制程序》,使每位员工都知晓并按照执行。
3.4 原材料采购的控制程序：本公司制定并通过执行《负责任矿产控制程序》、《负责任矿产风险评估和控制程序》、《员工内部培训管理办法》、《采购管理办法》、《记录管理办法》、《产品批号编写规则》等6个过程控制程序，限制和阻止任何“冲突原料”和不明原料进入本公司的供应链。
3.5 可追溯的原料追踪流程：通过实施《采购管理办法》、《记录管理办法》、《产品批号编写规则》等流程保障所有钽原料在被使用过程中的追溯与控制。
3.6 对供应商进行尽职调查并保持持续性：按照OECD指南和负责任矿物倡议 (RMI) 的审核要求，本公司定期对原料供应商进行尽职调查，通过对供应商的合法性、质量保证程度和符合性进行复审验证，作为采纳或取消其供方资格的依据。如果我们发现任何不符合项，我们将要求其整改，整改后，如还不能满足要求的，我们将立即停止从该公司采购并退回所购的不符合的原料，并暂停和该供应商的合作直至重新评估达到要求。
3.7 广泛的大众传播渠道：
1) 本公司通过对上游原料供应商的尽职调查，向所有供应商宣传“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、RMAP评估标准和负责任钽供应链透明度要求。同时提醒和督促上游原料供应商合法合规经营，不经营任何“冲突原料”和来历不明的原料。有关“非冲突”的特别条款在我们与所有供应商的合同中都有规定，所有供应商都承诺所供原料为“非冲突原料”。
2)本公司经常与下游客户讨论，共同学习了解 “OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、 RMI审核标准和负责任钽供应链透明度要求。
3.8 在保持与下游客户沟通的同时，按 RBA 的要求，本公司向下游客户提供 CMRT, 以确保供应链的尽职调查。对上游给我们供应中间产品的RMAP 评估合规冶炼厂，我们也要求他们提供CMRT。
3.9 通过网络、内部通告等向社会公众宣传 “OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”、负责任商业联盟 (RBA)关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。
3.10 建立投诉通道，本公司向社会开通了投诉通道，包括电话号码、负责人，旨在愿意接受社会各界的监督。如发现供应链中有任何风险，可拨打企业电话:0731-28265948进行申诉；或将相关申诉信息与佐证发送企业邮箱：XYXC6012@163.com。
3.11 在必要的情况下，本公司通常愿意与上游供应商和下游客户分享供应链数据和信息。
3.12 多种方式培训员工：本公司通过集中培训、内部通告、展板宣传等方式培训包括高级管理层在内的企业所有员工，使他们充分了解“OECD 对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”和负责任商业联盟 (RBA) 关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。
3.13 积极履行社会责任，打造合规经营，对社会负责任的公司形象。公司始终把企业经济发展与履行社会责任紧密结合起来，保证合法、道德经营前提下，通过实现技术创新、安全生产、员工权益、环境节能减排和社会公益等活动，全面履行社会责任。
4 RMAP评估总结：
作为一个负责任的公司，本公司一直积极支持并参加负责任矿产审验流程(RMAP) 两年一次的审核。公司顺利通过了2023年度RMI-DAP审核，评估有效期为2年。
最新一次审核的评估时间为2023年9月5日，评估期自2022年8月1日至2023年7月31日，评估由RMI委托的独立第三方审核公司：UL Responsible Sourcing执行，本公司顺利通过了此年度的审核。
RMAP审核基本情况列示如下：
CID：CID004431；
受审金属：钽（Tantalum）
审计报告网址：
https://www.responsiblemineralsinitiative.org/media/docs/Public%20Reports/CMT%20Rare%20Metal%20Advanced%20Materials%20(Hunan)%20Report.pdf
5.风险识别
5.1 公司设计了一套“了解你的交易方 (KYC)”表格，包括关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险，并收集了相关的支持文件。我们所有的供应商都完成并返回了表格。公司的尽职调查计划经理与采购团队一起审查了提供的信息和联合国制裁名单。只要在KYC表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将要求他们改进。在本报告期间，没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。公司根据供应商提供的信息对矿源地以及转运地进行基于风险评估管理程序进行风险识别，根据识别结果进行风险管理。
5.2 对每一笔交易，本公司要求供应商提供原产地信息和整套追溯单据，包括合法运输路线和直接供应商名称和地址。
6.风险评估方法
6.1 本公司识别原料来源分为受冲突影响和高风险地区 (CAHRAs) 和其他非CAHRAs 地区。受冲突影响和高风险地区 (CAHRAs) 主要根据《欧盟冲突矿产法规 EU-the Conflict Minerals Regulation》进行识别。对于源自受冲突影响和高风险地区 (CAHRAs) 的原料我们只接受ITSCl/BSP 打标打袋体系的原料。对于其他非CAHRAs 地区，我们用以下工具评估原料供应链的风险：《海德堡全球冲突晴雨表HEIDELBERG CONFLICT BAROMETER》、 《人类自由指数HUMAN FREEDOM INDEX》(HFI)、《世界正义工程WORLD JUSTICE PROJECT》(WJP)中的“基本权利”(Fundamental Rights) 和《童工和强迫劳动产品清单 LIST OF GOODS PRODUCED BY CHILD LABOR OR FORCED LABOR》。
6.2 对于本公司评估后认定为源自高风险供应链的不合规原料，如果当地没有公司认可的上游审验机制(如 ITSCl/BSP), 考虑到公司目前的审查能力，该供应商将不予以合作。
6.3 对于每笔来自高风险供应链的交易，本公司一直都是采用以下计划来评估其风险：广泛认可的上游保证机制ITSCI/BSP 打标打袋体系。本公司对外公布，对源于高风险供应链的钽原料，本公司只采购具有ITSCl/BSP 打标打袋体系的原料。
6.4 除此之外，无论是对高风险还是低风险供应链，本公司要求所有的供应商提供下列文件/信息，这些信息涉及每一笔交易。
1)供应商的尽职调查计划，包括KYC 调查表、公司注册登记证或公司营业执照、采矿证(如果是采矿公司)、税务登记证。
2)密切关注当地公司的运营/国家背景有关的治理信息。
3)收集每笔交易供应链监管链文件确保了解交易来源和运输路径。
7.风险评估结果及应对措施
7.1 风险评估结果
7.1.1 低风险采购国家/地区：中国。在完成基础型尽职调查的基础上，在中国开展低风险采购；
7.1.2 高风险采购国家/地区：无
7.1.3 通过将实际情况与经合组织尽职调查指南附录二示范供应链政策中的风险进行对比，对公司供应链中可能存在的风险加以识别，需识别的风险包括：
（1）与矿产开采、运输或交易有关的严重侵权行为，包括：
o与矿产开采、运输或交易有关的严重侵权行为；任何形式的酷刑，残忍、不人道和有辱人格的待遇；
o任何形式的强迫或强制劳动；
o滥用童工；
o其他严重侵犯和践踏人权的行为，如普遍的暴力行为；
o战争罪或其他严重违反国际人道主义法的行为，反人类罪或种族灭绝罪。
（2）直接或间接支持非国家武装团体；
（3）直接或间接支持公共或私人的安全部队；
（4）关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述。如洗钱、不向政府支付税收、费用及特许权。
在本审核周期内，公司钽原料供应链未发现前述风险，钽原料来源具备可追溯性，整体供应链风险处于可控状态。此外，一旦在供应链中识别出前述风险，相关工作人员将立即向高级管理层报告，并提供供应链风险评估过程中搜集的信息以及识别出的实际或潜在风险。依据经济合作与发展组织指南附录二中示范供应链政策所定义的风险管理策略，将制定并实施风险管理计划。风险缓解措施包括：
o在可量化风险管理流程中持续进行贸易活动。
o在逐步降低风险的同时，暂时停止贸易往来。
o若风险降低措施无法实施或不被接受，则终止与供应商的合作关系。
7.2 应对措施：
7.2.1 对于公司经过评估后确定为来自高风险供应链的不合规原料，若当地不存在RMI认可的上游审验机制，鉴于公司当前的审查能力，将不予与该供应商合作。
7.2.2 针对钽原料供应链，公司要求所有供应商提供以下文件信息，该信息涵盖每一笔交易。包括：
1）供应商的尽职调查计划，具体包含KYC调查表、公司注册登记证或公司营业执照、采矿证（若供应商为采矿公司）。
2）密切关注当地公司的运营情况及与国家背景相关的治理信息。
3）收集每笔交易的供应链监管链文件，以确保了解交易的来源和运输路径。对于每个供应商，公司将要求其提供钽来源的证明材料，依据公司的风险管理流程评估其风险等级，并根据尽责管理采购流程（基于负责任矿产审验流程RMAP和OECD指导原则）进行采购。对于每笔交易，公司将严格审查相关文件并保留记录。
7.2.3 公司严格遵循7类物质(Class 7)的国际运输标准，并确保危险物质的处置、储存、运输符合相关法律法规的要求。确保在运输和生产过程中不会发生泄露，从而避免对环境和人体造成不利影响。
7.2.4 公司广泛征求各方意见并持续进行改进。持续推广上述采购政策，对象包括但不限于供应商、客户、员工。同时，公司承诺遵守联合国相关制裁决议，遵守适用执行此类决议的中国法律，承诺不参与任何可能为冲突提供帮助或便利的行为。若未能及时实现降低风险采购的效果，公司将停止或中断与相关供应商的采购活动。
本公司深刻理解，在冲突影响区域及高风险地区进行矿产开采、贸易、加工及出口活动可能带来严重的负面影响，并意识到我们负有尊重人权、避免助长冲突的责任。因此，本公司采纳并广泛推行了针对冲突影响区域及高风险地区矿石的负责任采购政策，并将其纳入与供应商签订的合同和/或协议中。在经济合作与发展组织(OECD)尽职调查指南的指导下，本公司对所有加工的钽原料来源进行了必要的尽职调查，并编制了公司的负责任矿物供应链尽职调查报告。该尽职调查报告遵循OECD关于来自冲突影响区域及高风险地区的矿石负责任供应链尽职调查指南的规范，并符合该指南中关于冲突影响区域及高风险地区矿石全球负责任供应链示范政策（附录二）的要求。在2023-2025年度负责任矿物倡议(RMI)审核期间，本公司依据公司相关政策，利用《CAHRAs程序》中规定的风险识别和评估工具，对原料来源的不同国家和地区进行了冲突影响和风险情况的评估，参考了联合国制裁名单、美国制裁名单（OFAC）及欧盟制裁名单，并运用海德堡晴雨表等工具从冲突、人权或治理三个方面进行了风险识别。在本审核年度内，未发现OECD附录二中提及的相关风险，所有采购的钽原料均被认证为合规，确认为非冲突来源。
本报告调查期为：2024年1月1日~2024年12月31日。
本报告适用地址：湖南省长沙市望城经济开发区腾飞路二段99号。
本报告首席评估员：张外平。
中钨稀有金属新材料（湖南）有限公司
2025年10月29日
