株洲硬质合金集团有限公司难熔金属分公司 2021年负责任矿产供应链尽职调查报告

3.公司供应链政策（所有来源）

株洲硬质合金集团有限公司难熔金属分公司认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产开釆、贸易、处理、出口存在可能形成重大负面影响的风险，并认识到我们有尊重人权、不助长冲突的义务，我们承诺会釆纳并广泛推广如下受冲突影响和高风险区域含钽金属原料负责任釆购政策，并将其纳入与供应商签订的合同和/或协议之中。这一政策为从开釆到终端用户整个过程中的对冲突敏感的釆购活动以及供应商的风险意识提供了基本参考。我们承诺不从事任何会为冲突提供资助的活动，承诺遵守联合国相关制裁决议，或者 在适用情况下，遵守执行此类决议的国内法律。
本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播，可于公司网站http://www.601.cn/news/542.html 查阅。

4.公司管理体系（所有来源）

公司恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
公司分管质量副总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
公司已任命尽职调查计划经理(生产技术部质量管理主办)协调相关部门的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。

内部控制系统

公司已于 2021年 5 月更新其尽职调查管理系统，使其与经合组织指南及 RMAP 保持一致。公司已于 2021年 4 月向所有已确定上游供应商传达了供应链政策和采购要求。公司已将尽职调查要求纳入与直接供应商达成的具有法律约束力的协议中。公司每年考察 50% 的直接供应商一次，占全年销量的 75%以上，并将尽职调查要求作为谈话的一部分。
公司参考 RMI 的申诉机制，收集有关方面的申诉信息。

记录保留系统

公司要求与尽职调查计划相关的所有记录至少保存五年（前期为三年），要求正确使用并安全存储在规定的地点。

5.风险识别（所有来源）

公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险。

首先，参考公司供应链政策中的风险，公司制定了冲突矿产风险识别和控制的程序。程序规定了冲突矿产风险识别和控制管理流程。参考其供应链政策和外部资源，公司已制定确定冲突矿产风险识别和控制的标准和基准指标。

其次，公司要求所有采购原料都来自RMI合规冶炼厂，我们对所有冶炼厂的合规性进行了复审，对其冲突矿产报告模板进行了审核，确认都处于有效状态。

第三，设计了一套了解供应商 (KYC) 流程，纳入关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险。我们的大部分供应商（占我们全年销量的 70%）已完成并交回 KYC 表格。公司的尽职调查计划经理与采购团队一起审查了获提供的信息。只要在 KYC 表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将告诉供应商需改进之处并索要更新后的表格。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。在本报告期间，没有发现与所提交的 KYC 表格相关的示警信号。

第四，公司要求提供每起采购交易的原产地信息，并确保能够了解交易来源、运输路线以及直接供应商的名称和地点。

第五，公司对照RMI、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。

风险评估（仅高风险采购）

本审核周期无高风险采购。

6.风险降低（仅高风险采购）

本审核周期无高风险采购。